大米猴 科技 快讯丨华龙证券投行内控制度体系不健全,时任公司负责人陈牧原被监管谈话

快讯丨华龙证券投行内控制度体系不健全,时任公司负责人陈牧原被监管谈话

每经记者 陈晨每经编辑 肖芮冬 6月15日,证监会发布消息称,对华龙证券采取监管谈话措施的决定。据了解,华龙证券存在以下违规问题:一是投资银行类业务内部控制

每经记者 陈晨每经编辑 肖芮冬

6月15日,证监会发布消息称,对华龙证券采取监管谈话措施的决定。据了解,华龙证券存在以下违规问题:一是投资银行类业务内部控制不完善,内控制度体系不健全、落实不到位,内控组织架构混乱,“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善,未完成廉洁从业风险点的梳理与评估,聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

同时,证监会还对华龙证券3名高管人员采取监管谈话措施。证监会称,陈牧原作为时任公司主要负责人且分管投行业务,对相关违规行为负有责任。另外,由于华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题,证监会还对华龙证券时任内核部门负责人胡海全,时任质控部门负责人李纪元采取监管谈话措施。

本篇文章为【快讯丨华龙证券投行内控制度体系不健全,时任公司负责人陈牧原被监管谈话】的相关内容已经全部介绍完毕,更多实时热点资讯请关注热点新闻频道。

本文来自网络,不代表大米猴立场,转载请注明出处。
版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 506286977@qq.com 举报,一经查实,本站将立刻删除。http://damihou.cn/9816.html

作者: 茹芙

发表评论

您的电子邮箱地址不会被公开。

联系我们

联系我们

邮箱: email@wangzhan.com

工作时间:周一至周五,9:00-17:30,节假日休息

关注微信
微信扫一扫关注我们

微信扫一扫关注我们

关注微博
返回顶部